Analista de Compliance II
Resumo:
Garantir a conformidade com as leis, regulamentos e políticas internas da Companhia. Responsável por implementar e monitorar programas de conformidade, políticas e procedimentos internos. Alinhado diretamente a estratégia da organização. Desenvolvendo mecanismo de segurança alinhados e pautados juntos as consultorias jurídicas da organização.
Responsabilidades:
- Criar políticas e procedimentos internos;
- Conhecimento para desenvolvimento e implantação das normas do Banco Central do Brasil (BACEN), CVM, SUSEP e outras agências reguladoras.
- Criar, acompanhar e desenvolver o Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD-FT);
- Realizar Due Diligence e KYC (Know Your Customer): Saber como verificar e validar a identidade de clientes e parceiros para mitigar riscos.
- Implementar e monitorar a conformidade com a LGPD, assegurando o cumprimento das responsabilidades na proteção de dados pessoais e informações confidenciais de clientes.
- Possuir conhecimento e habilidade no uso de sistemas de monitoramento transacional e de avaliação de riscos.
- Ser capaz de identificar, avaliar e mitigar riscos de compliance de forma proativa.
- Desenvolver processos e procedimentos alinhados às práticas e às necessidades estratégicas da organização.
- Prestar suporte as solicitações regulatórias e de solicitação aos líderes;
- Acompanhar reuniões de alinhamento estratégicos;
- Identificar tendências, riscos emergentes e propor ajustes estratégicos nos Programas de Integridade.
- Realizar o monitoramento de operações suspeitas e garantir a devida comunicação ao COAF, quando aplicável.
- Preparar e enviar relatórios periódicos exigidos por órgãos reguladores (BACEN, CVM, SUSEP, COAF).
- Apoiar e atender fiscalizações, inspeções e auditorias internas e externas em temas regulatórios.
Escolaridade:
Ensino Superior completo Direito, Administração, Ciências Contábeis ou Economia
Pós-graduação em Compliance, Governança Corporativa, Investigações Corporativas ou Direito Empresarial
Competências Técnicas:
Pacote Office Intermediário
Conhecimento significativo de leis e regulamentos
Conhecimento em Matriz de Risco
Conhecimento normas do Banco Central do Brasil (BACEN), CVM, SUSEP e outras agências reguladoras.
Conhecimento em Prevenção à Lavagem de dinheiro (PLD) Conhecimento em Due Diligence, KYC
Competências Comportamentais:
- Atitude proativa e orientada para a resolução de problemas
- Excelentes habilidades de comunicação oral e escrita
- Atenção aos detalhes e senso de responsabilidade